FiliTheo đó, BAF đã thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, UBCKNN ngày 24/03/2023 cho biết đã nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ của BAF, tuy nhiên đến ngày 03/11/2023 Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam mới nhận được hồ sơ đăng ký trái phiếu của Công ty này. Đối với vi phạm này, UBCKNN phạt BAF 85 triệu đồng.
Ngoài ra, BAF đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) các tài liệu sau: Nghị quyết HĐQT số 01/01/2022 về việc phê duyệt các Hợp đồng/Giao dịch với người nội bộ và người có liên quan phải được chấp thuận của HĐQT Công ty, Đơn đề cử ngày 09/03/2022 kèm Sơ yếu lý lịch ứng viên HĐQT của ông Trương Sỹ Bá, Nghị quyết HĐQT ngày 04/03/2022 về việc Chi tiết kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán Trái phiếu ra công chúng năm 2022 của Công ty, Nghị quyết HĐQT ngày 25/03/2022 về việc Triển khai phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ 2022, Nghị quyết HĐQT ngày 19/04/2022 về việc Điều chỉnh chi tiết kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán Trái phiếu ra công chúng năm 2022 của Công ty tại Nghị quyết HĐQT 04/03/2022, Nghị quyết HĐQT ngày 16/05/2022 về việc Thông qua kết quả đợt phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, Nghị quyết HĐQT ngày 30/12/2022 thông qua phương án tạm phong tỏa tỉ lệ sở hữu nước ngoài, Nghị quyết HĐQT ngày 30/12/2022 thông qua triển khai chi tiết phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ, Nghị quyết HĐQT ngày 27/08/2022 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 1, Nghị quyết HĐQT ngày 10/07/2023 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 2.
Công ty còn không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trên hệ thống CBTT của UBCKNN về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo năm 2022 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1; không CBTT cho HNX về Báo cáo thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2023 về việc điều chỉnh công thức tính giá chuyển đổi tại phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ cho Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC); CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo bán niên năm 2023 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1; CBTT không đúng thời hạn cho HNX về Báo cáo kết quả chào bán trái phiếu đối với đợt chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ. Với những vi phạm vừa kể, UBCKNN phạt thêm BAF 92.5 triệu đồng.
Mặt khác, BAF không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và năm 2023 theo mẫu quy định. Cụ thể, các nội dung thiếu bao gồm: Nghị quyết HĐQT ngày 21/02/2022 về việc tiếp nhận đơn xin từ nhiệm tư cách thành viên HĐQT của ông Nguyễn Anh Tuấn, Nghị quyết HĐQT ngày 27/08/2022 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 1, Nghị quyết HĐQT ngày 10/07/2023 về việc điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân của chi tiết kế hoạch sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 2; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không trình bày giao dịch với bên liên quan là CTCP Sản xuất Thương mại Chăn nuôi Kim Hợi, CTCP Tập đoàn Tân Long và Công ty TNHH Chăn nuôi Nam An Khánh; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023 không trình bày giao dịch với bên liên quan là Công ty TNHH Sản xuất Thương mại Dịch vụ Bắc An Khánh, CTCP Nông nghiệp BAF Bình Định, CTCP Siba Food Việt Nam, CTCP Tập đoàn Tân Long, CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba, CTCP Lương thực A An; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không trình bày giao dịch với bên liên quan là Công ty TNHH Argo Việt, CTCP Siba Food Việt Nam, CTCP Tập đoàn Tân Long, CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba, CTCP Lương thực A An. Với vi phạm này, UBCKNN phạt BAF 65 triệu đồng.
Tổng cộng, UBCKNN đã phạt hành chính BAF tổng cộng 242.5 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng quy định.
Thượng Ngọc
FILI
